SEC nałożyła grzywny na 11 firm z Wall Street
Nie wszystko kręci się wokół kryptowalut: SEC nałożyła grzywny na 11 firm Wall Street
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nałożyła grzywny na 11 firm Wall Street o łącznej wysokości 289 milionów dolarów za brak utrzymania elektronicznych zapisów komunikacji.
SEC utrzymuje stanowisko wyjątkowo surowe wobec firm kryptowalutowych. Jednak we wtorek firmy te musiały stawić czoła zarzutom dotyczącym zaniedbań w prowadzeniu rejestrów.
Brokerzy-Dealerzy Wall Street i Doradcy Inwestycyjni ukarani przez SEC SEC oskarżyła firmy o brak utrzymywania i przechowywania elektronicznych zapisów komunikacji dotyczących działalności gospodarczej. Firmy Wall Street przyznały się przed śledczymi SEC, że pracownicy prowadzili rozmowy związane z działalnością biznesową na osobistych urządzeniach za pośrednictwem platform takich jak iMessage, WhatsApp i Signal.
Zarejestrowane firmy brokerów-dealerów i doradców inwestycyjnych są zobowiązane do przestrzegania przepisów dotyczących przechowywania dokumentów federalnych ustaw o papierach wartościowych. Firmy zapłacą grzywny o łącznej wysokości 289 milionów dolarów, w następujący sposób:
- Wells Fargo Securities, Wells Fargo Clearing Services i Wells Fargo Advisors Financial Network razem zapłacą karę w wysokości 125 milionów dolarów
- BNP Paribas Securities Corp - 35 milionów dolarów
- SG Americas Securities - 35 milionów dolarów
- BMO Capital Markets Corp - 25 milionów dolarów
- Mizuho Securities USA LLC - 25 milionów dolarów
- Houlihan Lokey Capital, Inc. - 15 milionów dolarów
- Moelis & Company LLC - 10 milionów dolarów
- Wedbush Securities Inc - 10 milionów dolarów
- SMBC Nikko Securities America, Inc. - 9 milionów dolarów
Z ogłoszeniem tych grzywien, SEC wykazała, że nie tylko branża kryptowalut podlega jej ścisłym regulacjom. W czerwcu SEC wytoczyła pozwy przeciwko Binance i Coinbase, dwóm największym giełdom kryptowalut.
Przez różne pozwy przeciwko firmom kryptowalutowym, SEC wymieniła ponad 67 kryptowalut jako niezarejestrowane papiery wartościowe.
Wiele firm, takich jak Revolut, musiało całkowicie wstrzymać działalność kryptowalutową w Stanach Zjednoczonych. Nawet Nasdaq był zmuszony wstrzymać swoje ambicje związane z kryptowalutami wobec narastających wyzwań regulacyjnych w kraju. W tym roku do tej pory, SEC wszczęła co najmniej 24 akcje egzekucyjne przeciwko firmom kryptowalutowym.
